记者|刘晨光
香港投资者标识符制度将于明年3月份正式推出。
12月12日，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）宣布，香港证券市场的投资者标识符制度（香港投资者标识符制度）将于2023年3月20日推出。
2021年8月就建议实施香港投资者标识符制度发表咨询总结文件后，香港证监会通过进行三次问卷调查，一直密切监察市场的准备情况。
调查结果显示，为实施该制度所作的准备取得重大进展，但部分中介人可能需要更多时间向个人客户就在香港投资者标识符制度下收集、储存、处理和使用个人资料取得所需同意，以及更新客户的识别数据。基于上述情况，香港证监会决定于2023年3月20日推出香港投资者标识符制度。
在香港投资者标识符制度实施后，相关受规管中介人必须向每个自动对盘交易指令及每宗须向香港联合交易所有限公司（联交所）汇报的非自动对盘交易附加券商客户编码。没有券商客户编码或券商客户编码的格式错误的交易指令或交易将不获接纳。
香港证监会表示，中介人须取得客户同意，以符合证监会的规定及相关的数据私隐法例，包括《个人资料（私隐）条例》。谨此提醒投资者尽快就其中介人所提出的相关要求作出响应。在香港投资者标识符制度实施后，如投资者不提供所需同意，则只可出售现时持有的证券，而不得在香港联合交易所有限公司（联交所）买入证券。
香港证监会指出，早前市场演习已成功完成，相关受规管中介人须在2022年12月19日开始通过联交所的电子通讯平台（e通讯）的网页接口及/或e通讯的安全文件传输协议接口向联交所提交包含真实券商客户编码及客户识别信息的配对档案，为香港投资者标识符制度的推出作好准备。
此外，在香港投资者标识符制度推出前，相关受规管中介人可以根据联交所订明的规定，于2022年12月19日起随时提交最新的券商客户编码与客户识别信息配对数据。
香港证监会指出，相关受规管中介人务请在前一个交易日联交所规定的截止时间之前向联交所的数据数据库提交包含其客户的券商客户编码与客户识别信息的配对档案，否则其客户不可以在交易日发出买入指令，惟有意在开户当日随即进行交易的新客户或于订立交易当日重新启动账户的静止客户除外，在此情况下，相关受规管中介人可在交易日联交所规定的截止时间之前向联交所的数据数据库提交包含该客户的券商客户编码与客户识别信息配对数据的配对档案。
香港证监会行政总裁欧达礼（Mr Ashley Alder）表示：“推出投资者标识符制度将会是香港证券市场的一个重要里程碑。该制度让我们能够适时和有效地进行监察，从而促进市场廉洁稳健和提升投资者信心，这些都是香港作为世界级国际金融中心的重要支柱。”
一位资深港股分析人士向界面新闻记者指出，香港证监会此举主要是市场监察行为，防止造市，实行之后，和A股一样，系统即能识别每一个投资者，未来对于港股对多账户打新会产生影响。“他表示，多账户打新始终是一个问题，香港证监希望对账户的合规性进行规划。
百惠证券岑智勇指出：“这个制度可以更加了解每一个投资者背后的身份是谁，有了实名制之后，可以给证监会提供一些必要的线索，从而更好规范市场交易行为。”
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