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来源：梧桐树下V
12月16日，江苏证监局公布对东海证券采取责令改正的行政监管措施，对东海证券时任总裁殷建华、时任东海证券债券发行部负责人许晓明采取出具警示函的行政监管措施。江苏证监局调查认定：2020年，公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向江苏证监局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第三十四条的规定。殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任。许晓明作为时任债券发行部负责人，对部门的合规管理负有直接责任。另外，2019年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条的规定。
东海证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下情况：
一、2020年，公司开展有关债券的承销业务过程中，一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向我局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号）第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第三十四条的规定。
二、2019年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2022年12月8日
殷建华：
经查，2020年，东海证券股份有限公司在开展有关债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第八十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第三十四条的规定。
你作为东海证券股份有限公司时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2022年12月15日
许晓明：
经查，2020年，东海证券股份有限公司在开展有关债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第八十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第三十四条的规定。
你作为时任债券发行部负责人，对部门的合规管理负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2022年12月7日
东海证券注册地江苏常州市，公司的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月改名为“东海证券有限责任公司”，2005年成为全国首批第十家创新试点券商。2013年7月公司改制为“东海证券股份有限公司”，2015年7月27日，公司股票挂牌新三板，证券代码832970。目前，公司注册资本为18.556亿元。公司控股股东为常州投资集团有限公司，持股26.68%。在中国证券业协会12月9日发布的2022年证券公司投行业务质量评价结果中，东海证券被评为C类。
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