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因违规配资,华联期货吴剑被认定为不适当人选,禁任期货高管两年网友怎么看

更新时间: 2026-05-06 06:05  发布时间: 1年前  1410

期货行业再违规配资被罚案

浙江证监局2月24日发布关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间,私下为他人的配资活动提供便利。

浙江证监局认定吴剑为不适当人选,自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。

对于此次的监管措施,浙江证监局表示,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中期协官网显示,华联期货作为一家老牌期货公司,成立于1993年4月,经历了几轮增资扩股后,公司注册资本为人民币3.76亿元。

该公司目前的股东为东莞金控集团(持股比例51%)和东莞证券(49%)。早在2021年,该公司经证监会审批和东莞市市场监督管理局核准,股东变更为目前的两位,公司类型变更为有限责任公司(国有控股)。

而该公司的浙江分公司,是由该公司温州营业部变更而来,后者早在2017年成立,后在2022年变更为分公司。

吴剑在华联期货浙江分公司的期货从业资格登记从2023年5月开始,截至目前登记将满2年。目前,吴剑在中期协显示的职务为员工,没有出现在该公司的高管人员信息行列。

而从过去的登记变更记录来看,他在期货行业有着较资深的任职经验,最早在2008年,就在浙商期货的杭州营业部有相关的登记记录。

事实上,近年来,期货场外配资的违规行为并不少见,多个地方监管局都有发出相应的罚单。不过,对比此前出具警示函、责令改正等监管措施,此次认定为不适当人选的措施更为罕见,监管力度也有所加大。

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