涉及华安证券和国元证券！安徽证监局连开4张罚单，均指向代客炒股到底是什么回事

又见代客炒股被罚。

近日，安徽证监局同日内发出4张罚单，从涉及的券商来看，包括华安证券和国元证券。从处罚内容来看，均指向证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

安徽证监局指出，王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职期间，操作他人证券账户，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定，被安徽证监局采取出具警示函措施的决定。

除营业部外，分公司员工顶风作案的情况也并不少见，安徽证监局对华安证券前员工唐梦飞出具的罚单就属于这类情况。

经查，唐梦飞在华安证券宿州分公司任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

无独有偶，同日内，安徽证监局还针对另外两名证券从业人员开出罚单，姜闽丽存在操作他人证券账户的行为被罚，朱彩霞则是因为未严格规范自身执业行为，存在买卖股票的行为被罚。不过罚单中并未披露二人具体的从业机构信息，记者通过中证协官网查询发现，平台上已无“姜闽丽”的执业注册记录；“朱彩霞”的执业注册信息则显示，自2009年3月起，其仅与国元证券存在关联。

尽管现有信息无法认定此次受罚的“朱彩霞”与上述注册信息指向者为同一人，但监管部门在罚单中对违规行为的详细阐述，无疑再度为整个证券行业敲响了警钟。

代客炒股成证券从业人员违规重灾区。

据媒体不完全统计，去年来至少已有17张“借他人名义从事证券交易”相关罚单，涉及国泰君安证券、平安证券、招商证券、西南证券、国元证券、国信证券、光大证券、华安证券等多家券商，共有18位证券从业人员被罚。

从从业人员违规买卖股票的行为来看，方式复杂多样，除了常见的借他人名义炒股外，还存在私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股，尤其是借亲属账户等违规方式。