各市场成员：
近一段时间以来，间市场交易商协会（以下简称交易商协会）在相关业务检查和自律调查过程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分，具体包括：
一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；
二、合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度；
三、债券交易记录未按规定全程留痕；
四、对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相；
五、其他违反债券交易记录保存相关要求的行为。
健全夯实内控，按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求，也是市场参与者的重要义务，各市场参与者务必高度重视，切实提高合规意识和履职水平。交易商协会将持续强化相关管理，促进市场健康有序发展。
特此通知。
中国银行间市场交易商协会
2026年1月4日
---
延伸阅读:
4月10日投资早报|中信证券一季度净利润102.16亿元同比增长54.6%，睿能科技拟收购博泰智能75%股权股票复牌，今日两只新股上市到底是什么回事
地方新闻精选 | 南京力争“十五五”末常住人口超千万 官方通报羊汤店老鼠啃食生肉具体真相是什么
被“315晚会”点名销售假烟后，美宜佳与606家加盟商解除合作关系刷爆头条
近代化的目的是为妇女争取权利，但过程中又反复牺牲她们的权利｜专访刷爆头条
被“315晚会”点名销售假烟后，美宜佳与606家加盟商解除合作关系刷爆头条
4月9日，美宜佳发布《关于部分门店烟草制品经营问题的阶段性处置进展通报》。通报中表示，自3月15日发布致歉声明以来，公司严格履行承诺，第一时间成立全国跨区域专项处置小组。截至3月31日，公司已完成全国41061家门店的首轮烟草制品经营专项排查。经全面自查，依据相关要求及加盟合
0评论2026-04-115370
近代化的目的是为妇女争取权利，但过程中又反复牺牲她们的权利｜专访刷爆头条
界面新闻记者 | 实习记者 郭珂濛界面新闻编辑 | 姜妍朱刘氏知道女儿有继承权的时候，已经太迟了。国民党二大1926年就通过了关于女性继承权的文件，但直到十年后，地处西南内陆县城的朱刘氏才听说这个消息。在这之前她已经和继子朱永昭分家，给了他三分之一家产。要为女儿争取继承权
0评论2026-04-115541
