2月9日晚,九方智投控股(9636.HK)公告,公司附属公司上海九方云智能科技有限公司因存在违规行为,收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政监管措施决定书》。
对此,九方智投控股回应称,公司高度重视决定书所指出的问题,针对有关问题已制定整改方案并立即全面推动落实,将以此次整改为契机完善内部控制,切实提高合规管理水平。
九方智投控股在公告中提到了的具体整改方案,具体包括五方面:第一,严肃处理涉及违规的个别人员;第二,进一步加强规范营销宣传行为,坚守合规导向;第三,强化直播内容管控,保障信息真实可靠;第四,健全合规风控体系,筑牢稳健经营底线;第五,明确业务操作边界,规范投资建议行为。
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