2月14日金融一线消息，央行披露的行政处罚公示显示，上海浦东发展银行股份有限公司存在以下违法行为类型，受到警告，没收违法所得27.545608万元，罚款4222.89万元。
1．违反账户管理规定；
2．违反清算管理规定；
3．违反银行卡收单业务管理规定；
4．违反反假货币业务管理规定；
5．占压财政存款或资金；
6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7．未按规定履行客户身份识别义务；
8．未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
10．与身份不明的客户进行交易。
夏某平（上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心）对违反账户管理规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务负有责任。
潘某东（上海浦东发展银行股份有限公司运营管理部）对违反账户管理规定，未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任。
冯某亮（上海浦东发展银行股份有限公司信息科技部）对违反银行卡收单业务管理规定负有责任。
严某霞（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部）对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任。
李某（上海浦东发展银行股份有限公司公司业务部）对未按规定履行客户身份识别义务负有责任。
周某（上海浦东发展银行股份有限公司零售业务部）、薛某华（上海浦东发展银行股份有限公司网络金融部（移动金融部））对未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易负有责任。
陆某勇（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部）对未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易负有责任。
刘某波（上海浦东发展银行股份有限公司法律合规部（案件防控办公室））对未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任。
上述9名责任人共计被罚75.5万元。
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序号 |
当事人名称 |
行政处罚 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚 |
作出行政处罚 |
公示期限 |
备注 |
| 1 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银罚决字〔2026〕27号 | 1．违反账户管理规定； 2．违反清算管理规定； 3．违反银行卡收单业务管理规定； 4．违反反假货币业务管理规定； 5．占压财政存款或资金； 6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 7．未按规定履行客户身份识别义务； 8．未按规定保存客户身份资料和交易记录； 9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 10．与身份不明的客户进行交易。 |
警告，没收违法所得27.545608万元，罚款4222.89万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 2 | 夏某平（上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心） | 银罚决字〔2026〕28号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．违反账户管理规定； 2．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 3．未按规定履行客户身份识别义务。 |
警告，罚款31.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 3 | 潘某东（上海浦东发展银行股份有限公司运营管理部） | 银罚决字〔2026〕29号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．违反账户管理规定； 2．未按规定保存客户身份资料和交易记录。 |
警告，罚款13.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 4 | 冯某亮（上海浦东发展银行股份有限公司信息科技部） | 银罚决字〔2026〕30号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反银行卡收单业务管理规定。 |
警告，罚款5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 5 | 严某霞（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部） | 银罚决字〔2026〕31号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款4万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 6 | 李某（上海浦东发展银行股份有限公司公司业务部） | 银罚决字〔2026〕32号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款2万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 7 | 周某（上海浦东发展银行股份有限公司零售业务部） | 银罚决字〔2026〕33号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．与身份不明的客户进行交易。 |
罚款2万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 8 | 陆某勇（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部） | 银罚决字〔2026〕34号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定保存客户身份资料和交易记录； 3．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 4．与身份不明的客户进行交易。 |
罚款7.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 9 | 薛某华（上海浦东发展银行股份有限公司网络金融部（移动金融部）） | 银罚决字〔2026〕35号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．与身份不明的客户进行交易。 |
罚款4.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 | |
| 10 | 刘某波（上海浦东发展银行股份有限公司法律合规部（案件防控办公室）） | 银罚决字〔2026〕36号 | 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．未按规定履行客户身份识别义务； 2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
罚款5.5万元 | 中国人民银行 | 2026年2月12日 | 五年 |