界面新闻记者 |
从严打击证券从业人员违规炒股背景下，仍有券商员工顶风作案遭处罚。
今年年内，监管部门处罚对象多涉及营业部一线员工，其中跨券商开户、违规代持是处罚“重灾区”。
5月12日晚间，证监会新疆监管局发布的一则行政处罚公告显示，中银证券(601696.SH)一营业部时任财务主管朱某因违规买卖股票受到行政处罚。
上述处罚公告显示，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中银证券乌鲁木齐东风路营业部担任财务主管，是证券从业人员。
监管部门查明，朱某存在控制使用他人账户违规买卖股票的行为。2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱某控制使用“徐某花”在长江证券、中银证券和国泰君安证券开立的普通证券账户进行股票交易，累计买入金额2952万元，累计卖出金额2941万元，合计亏损20万元。账户内资金主要来源和去向为朱某本人。
证监会新疆监管局指出，朱某的上述行为构成《证券法》第一百八十七条所述证券从业人员违规买卖股票的行为，根据相关规定，监管部门对朱某处以5万元罚款。
2024年年末，原中银证券内控与法律合规部副总经理、风险合规管理板块负责人、合规总监亓磊因个人原因卸任，并于2025年3月转投光大保德信，担任督察长一职。目前，中银证券督察长、合规总监职务由执行总裁周冰代行。
年内，监管部门对证券从业人员违规炒股、内幕交易等行为屡出重拳。从政策端来看，中证协日前就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》（下称《管理指引》）在业内征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为。
界面新闻从行业人士处了解到，就在《管理指引》发布当日，有头部券商立即内部下发通知，重申禁止证券从业人员违规买卖股票、违规代客操作要求。通知显示，该公司除严禁从业人员直接或间接持有、买卖股票等情况之外，还加强了查询、留存相关员工及亲属在全市场开户情况，并根将根据违规情况直接追究领导的管理责任。
“从业人员管理‘严监管’氛围是基调，《管理规则》是对已有管理规则的进一步细化，意在进一步完善相关管控机制。”有券商合规人士对界面新闻表示。“但是，违规炒股往往隐蔽性强，控制他人账户、异地设备登录、分散IP操作交易或在其他券商开户的情况，排查难度较大，关键还是申报利害关系人账户以及常规登录设备。”
从最近监管部门披露的处罚案例来看，年内，已有包括华安证券（600909.SH）、国元证券（688631.SH）、华林证券（002945.SZ）、湘财证券、国都证券、光大证券（601788.SH）、国投证券、中山证券在内的多家券商从业人员违规炒股吃罚单，违规行为包括“代客炒股”、“ 借他人名义持有、买卖证券”等情况，其中多见亏损案例及跨券商开户的违规情况。除上述中银证券朱某亏损20万元被罚，原中山证券员工谭某也在今年初因炒股累计亏损58.5万元同遭深圳证监局处罚。
“证券从业人员身处市场一线，容易接触未公开信息或市场敏感动向，存在利用信息优势牟利的动机。”有券商合规人士向界面新闻表示，“其中，个别人员合规意识淡薄、漠视管控要求或抱有侥幸心理，或是因部分分支机构管控机制运行不到位，种种原因导致每月仍有部分分支机构出现疑似数据。”
上述人士认为，除完善分类监管、加大处罚力度等外部监管之外，券商自身也不断开展自查自纠，通过技术手段推广AI交易行为分析系统，实时监测异常账户关联性，将技术手段与处罚措施相结合，提高违法成本，从而维护资本市场公信力与公平性，杜绝信息不对称及利益输送，切实保护投资者权益。