6月20日金融一线消息，中国人民银行湖南省分行行政处罚决定信息公示表显示，湖南宁乡农村商业银行股份有限公司因以下七项违法行为，受到警告，并被罚款88.5万元。
1．提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料；
2．违反账户管理规定；
3．占压财政性资金；
4．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；
5．未按规定开展客户重新识别；
6．未按规定对高风险客户采取强化识别措施；
7．未制定网络安全事件应急预案。
邓某（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）对未按规定开展客户重新识别负有责任，被罚款1.5万元。
李某山（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司内控合规部总经理）对未按规定对高风险客户采取强化识别措施负有责任，被罚款1万元。
| 序号 | 当事人名称（姓名、职务） | 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决定机关名称 | 作出行政处罚决定日期 | 公示期限（自公示之日起计算） | 备注 |
| 1 | 湖南宁乡农村商业银行股份有限公司 | 湘银罚决字〔2025〕4号 |
1．提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料； 2．违反账户管理规定； 3．占压财政性资金； 4．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人； 5．未按规定开展客户重新识别； 6．未按规定对高风险客户采取强化识别措施； 7．未制定网络安全事件应急预案。 |
警告，罚款88.5万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 | 三年 | |
| 2 | 邓某（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理） | 湘银罚决字〔2025〕5号 |
对湖南宁乡农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任： 未按规定开展客户重新识别。 |
罚款1.5万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 | 三年 | |
| 3 | 李某山（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司内控合规部总经理） | 湘银罚决字〔2025〕6号 |
对湖南宁乡农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任： 未按规定对高风险客户采取强化识别措施。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 | 三年 |