转自：中国证券报
11月25日晚间，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。
监管机构对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控。对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。
同时，证监会公布了7张投行业务罚单，主要涉及华金证券及相关负责人等。还有两家券商在11月25日晚间发布风险提示公告，就投行业务所涉项目致歉。
全链条监管、穿透式问责
针对检查发现的问题，证监会坚持“全链条监管、穿透式问责”和机构、人员“双罚”的原则，同时根据问题的轻重，分类采取措施。
具体来看，证监会发现华金证券投资银行类业务内部控制不完善。存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题；在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营（集团）有限公司2020年非公开发行公司债券等项目中，尽职调查明显不充分，质控、内核也未予以充分关注。此外，廉洁从业风险防控机制不完善；未按廉洁从业规定聘请第三方机构。
与此同时，华金证券时任保荐代表人及项目相关负责人合计13人收到6张罚单，被出具警示函或采取监管谈话措施。
在此前的11月11日，证监会一连发布10份监管罚单，对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。
证监会表示，此次检查对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
两家券商因投行业务致歉
11月25日晚间，东兴证券和中信建投分别发布公告称，因保荐的个别项目涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，对给投资者带来的困扰和影响表示歉意。
东兴证券发布公告，近日关注到泽达易盛收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》），泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，可能因触及重大违法类强制退市情形而被终止上市。
东兴证券表示，作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，自泽达易盛被立案调查以来，公司始终积极配合监管部门相关工作，对给投资者带来的困扰深表歉意。公司将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的责任，提高履行服务实体经济使命能力。
与此同时，中信建投公告称，近日上市公司广东紫晶存储技术股份有限公司发布公告，称其因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规，证监会拟对其采取行政处罚。作为紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商，中信建投证券对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。
中信建投证券表示，自2月11日紫晶存储被中国证监会立案调查以来，公司积极配合监管部门工作，并深刻反省、查摆问题、全面整改。公司将深刻吸取该事件的教训，不断提高执业质量，努力推动投资银行业务的高质量发展，切实履行好资本市场“看门人”的责任，更好顺应即将到来的股票发行全面注册制改革，更好履行服务实体经济的使命。
加强投行业务监管
资本市场注册制改革稳步推进，券商投行业务近几年迎来发展机遇，投行业务收入持续增长。同时，监管部门对投行业务保持严监管不放松。
证监会此前制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，针对注册制下中介机构执业质量普遍不高、制度规则体系不够健全、市场约束机制不够有力等突出问题，坚持突出重点、依法监管、标本兼治三项原则，从监管、机构、市场三个维度提出重点工作任务，力求应实尽实，同时对明确中介机构责任边界等一些长期性、复杂性问题提出工作思路，逐步推进。
“全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。”证监会在11月25日的通报中表示，下一步将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。
编辑：亚文辉
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